行业自律监管再升级 规范化发展重塑私募生态格局

来源:汇达财经 时间:2018年03月21日 11:41

  中国证券投资基金业协会法制工作委员会、自律监察委员会于近期召开了联席会议,会议全面总结了2017年的基金行业的自律工作,并强调2018年将全面依法加强私募行业自律工作,推升行业标准向国际看齐。

  至善基金从会上获悉,中基协去年受理投资者投诉2090件,启动自律调查和专项核查上百次,对246家私募基金管理人采取暂停备案的自律管理措施,注销机构112家,已累计对52家机构、23名从业人员作出了撤销登记或取消从业资格等纪律处分,自律工作的威慑力和公信力正在不断增强。

  事实上,加强自查自律工作正在与整改监监管成为重塑私募行业生态发展两大动力。根据至善基金的观察,始于2016年的私募行业监管风暴在不断升级,目前已经形成了以《私募投资基金管理暂行条例(征求意见稿)》为顶层设计,《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募基金募集行为管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》(“新八条底线”)等为细则实施条例的监管框架。

  在这一系列制度完善的过程中,除了监管部门对私募机构的专项检查,私募机构自身也在不断学习自我审查。据至善基金了解,中基协已经提出强化私募自律管理的三大措施,其中包括通过提升入会标准和程序,鼓励发挥会员模范示范带头作用;以宽严相济的方式调动行业自律调节的弹性优势,对足以自行化解纠纷、消除不良影响的私募基金管理人不启动自律调查;以及坚决维护行业底线和秩序,对已经被司法机关和监管部门认定不合规的,快速采取注销并依法追责的行动。

  至善基金认为,协会通过对前期工作的总结,将进一步发挥行业自律在防范化解金融风险攻坚战中的重要作用。目前中国私募基金在市场化及自律组织的管理效果上虽然不及英美等老牌发达国家,但相应的监管体系正在逐步完善中。未来,引导和督促基金行业回归资产管理本源,推动行业长远健康发展是大趋势,在这一背景下,私募基金的优势将日益凸显,受到更多投资者的青睐。

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