千山药机实控人再遭质押强平 超5亿元借款即将到期

来源:汇达财经 时间:2018年04月01日 18:20

  千山药机实控人再遭质押强平

  张婧熠

  在千山药机愈演愈烈的违约风波中,并没有哪一方能独善其身。

  千山药机8位实际控制人质押的股票先后跌破平仓线,且未按规定购回或补充质押。近日,部分实际控制人的股票被券商启动强制减持。但按照现行减持新规,大股东及一致行动人阶段内减持比例有明确的限制,而年初以来,千山药机实际控制人被强平的股票数量已接近上限。排队强制减持,是作为质权人的券商不得不面对的尴尬。

  而危机重重的股票质押之外,千山药机的麻烦事远未结束。据公司披露,除目前已披露的数十亿元逾期债务之外,未来3个月又将新添5.18亿元借款本金即将到期。

  实控人股票质押岌岌可危

  这是近两个月里,千山药机实际控制人第二次遇到股票质押强平风险。

  3月30日,千山药机公告称,公司实际控制人中的黄盛秋、郑国胜接到券商通知,因股票质押合约违约,且并没有按要求进行提前回购或偿还,券商拟对上述两人股票进行减持。截至目前,黄盛秋持有公司股票789.36万股,占公司总股本的2.18%;共质押了776.25万股,占总股本的2.15%。郑国胜持有公司股票700万股,占公司总股本的1.94%;共质押688.9万股,占总股本的1.91%。

  平仓风险之前就已露苗头。早在两个月前,黄盛秋质押给国泰君安的11.83万股股票就曾跌破平仓线。根据1月23日的公告显示,当时黄盛秋质押了696.65万股。对照其最新的质押股票情况,黄盛秋此后或进行过新增质押或补充质押。但截至目前,黄盛秋仅剩下13万股未质押的股票,几无回旋余地。

  其他实际控制人的股票质押情况,也不容乐观。千山药机的实际控制人达8人,即由刘祥华、刘燕、邓铁山、钟波、王国华、黄盛秋、彭勋德、郑国胜结为一致行动人。除了即将面临股票强平的两位实际控制人之外,其他多位所质押的股份也都岌岌可危。

  最显危机的是公司董事长、第一大股东刘祥华。今年1月19日晚,质押给国泰君安的2980.8万股跌破平仓线。千山药机方面称,刘祥华此次质押跌破平仓线并不会影响公司控制权。但仅仅几天之后,刘祥华剩余的质押股票也跌破平仓线。至此,其累计质押给国泰君安的4980.8万股已全部跌破平仓线。截至1月23日,刘祥华目前还179万股未质押股票。

  此外,今年1月,邓铁山质押给国泰君安的943.57万股,全部跌破平仓线。钟波质押给财富证券的300万股中,有250万股跌破平仓线;王国华质押给财富证券的414.4万股全部跌破平仓线;彭勋德质押给财富证券的568.4万股中,361.1万股跌破平仓线。至2月,由于钟波和王国华的违约质押未能补充质押或提前购回,被券商采取减持处置。

  在这场信用违约风波中,当事各方都难独善其身。对于质权人券商而言,当前最大的风险是难以减持。

  以刘祥华为例,由于此时上市公司已被证监会立案调查,按照现行规定,被立案调查期间大股东不得减持公司股份。此外,刘祥华所持公司全部股票已被近十家法院执行司法轮候冻结,目前仍未全部解除。违约但不得强平,是国泰君安要承担的尴尬局面。而其他多位实际控制人的所持股份,目前也涉及司法轮候冻结。

  作为质权人的券商还要面临的难题,是对强平减持比例的限制。按照减持新规的要求,在任意连续90个自然日内,公司大股东及一致行动人以集中竞价方式减持公司股份总数,不得超过公司股份总数的1%。统计千山药机的8名实际控制人减持情况,彭勋德自1月25日至今已累计被强平328.78万股,即公司总股本的0.91%。

  这也意味着,截至4月25日之前,实际控制人以集中竞价减持公司股份的数量,不得超过32.65万股。

  超5亿元借款即将到期

  危机重重的股票质押之外,千山药机的麻烦事远未结束。据公司披露,除目前已披露的十多亿元逾期债务未清偿之外,未来3个月还有5.18亿元借款本金即将到期。

  自年初以来,千山药机已先后披露了超过12亿元到期未清偿的债务,债权人包括银行、信托公司、小额贷款公司和自然人。由债务违约而引发的诉讼也开始增多,相关银行账户被陆续冻结。

  从公司最新披露的公告来看,截至目前被冻结银行账户,涉及至少9起诉讼。其中不乏去年底资金链吃紧时,为应急周转而进行的短期借贷。从诉讼的进展来看,千山药机目前采取多种形式应对违约债务。如,去年11月20日,千山药机向湖州市民间融资服务中心股份有限公司借款7000万元,约定期限60天,借款年利率8%,按年向公司收取3.5%的服务费用。但目前,本息逾期未归还。在今年3月,双方协商以千山药机7618.13万元的应收帐款作为质押物。此外,千山药机方面还表示,未来将以实际控制人处置个人资产或质押融资、处置公司部分资产回笼资金、引进战略合作伙伴等方式筹集资金。

  但违约债务的雪球并没有因此缓解。根据公告披露,千山药机未来 3 个月还有借款本金 5.18亿元即将到期。公司方面还表示,受债务困局影响,原有制药装备业务订单难以按期完成交货,难以承接新的制药装备业务订单。同时,公司应收账款等债权资金的回笼更为困难。

责任编辑:张恒

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